Hur kontrollerar jag intressekonflikter som advokat?

Du kan skriva upp en lista med din klientinformation i Excel och kontrollera den som en del av din konfliktkontroll.

Etiska regler begränsar vem advokater får representera. För att se till att du inte bryr dig om dessa regler måste du göra en "konfliktkontroll" innan du signerar en ny klient. Generellt består en konfliktkontroll av att kontrollera om en ny klient är negativ för andra kunder som du har representerat, tidigare och nuvarande. Om de är det måste du analysera om du fortfarande kan representera den nya klienten etiskt. Advokatbyråer använder olika typer av databaser för att lagra sin klientinformation, så du bör välja en som fungerar bäst för dig.

Få denna information när du bestämmer dig för att intervjua en advokat och genomföra en konfliktkontroll innan du anställer.

Obs! Den här artikeln diskuterar ABA: s modellregler för professionellt uppförande. Nästan alla amerikanska stater har antagit dessa regler. Det kan dock finnas variationer även när de antas. Se alltid till att du förstår ditt lands regler.

Metod 1 av 4: Kontroll av konflikter med nuvarande kunder

1
Identifiera om en nuvarande klient är på andra sidan. När någon kommer till din advokatbyrå med ett problem, bör du identifiera vem som är de motsatta parterna och deras medarbetare. Det kan vara en nuvarande klient. I så fall kan en konflikt existera. Regel 1,7 täcker detta scenario.
- Kom ihåg att kunder kan vara negativa även i icke-tvistesammanhang, så antag inte att du kan undvika att söka efter konflikter eftersom du är en transaktionsjurist.
2
Analysera om klienterna är negativa. Det finns en konflikt om parterna är negativa. Den vanligaste intressekonflikten involverar en ny kund som vill stämma en av dina nuvarande kunder. Här är klienterna tydligt negativa för varandra så det finns en konflikt.
- Till exempel representerar du A i pågående arbetsförhandlingar. Din nya klient, B, vill stämma A för föroreningar. Här är klienterna negativa för varandra. Varje klient undrar förmodligen om du fullt ut kan representera deras intressen.
- En advokat kan äventyra kundens intresse genom att lägga till eller inte avslöja information som innehas av advokaten eftersom den skyddas av advokat-klientprivilegiet.
- Kunder kan också vara negativa i transaktionsfrågor. Du kan till exempel representera företag X, som köps av företag Y. Du kan dock representera företag Y i andra frågor. Här finns en konflikt och du behöver skriftligt informerat samtycke från både X och Y.
3
Fråga om du kommer att vara "väsentligt begränsad" i din representation. Ibland kan du inte representera en klient om du kommer att vara väsentligt begränsad i din representation. I så fall finns det en konflikt. Här är några vanliga scenarier där en materiell begränsning uppstår:
- Du ombeds att representera varje medlem i ett potentiellt affärspartnerskap. Här är du förmodligen begränsad eftersom du inte aggressivt kan förespråka en persons ställning, eftersom detta kommer att begränsa din förmåga att förespråka för de andra medlemmarna i det gemensamma företaget. Det finns en konflikt mellan nuvarande kunder.
- Ett annat exempel är att motsatta advokater representeras av en advokat som är släkt med dig.
4
Identifiera om du kan bota konflikten. Även om det finns en konflikt kan du möjligen fortfarande representera den nya klienten. Du måste dock rimligen tro att du kan ge en kompetent, kraftfull representation till båda kunderna. Om du inte kan, måste du avvisa den nya klienten.
- Alla sidor måste också ge ett informerat, skriftligt samtycke. Se till att du får detta samtycke innan du börjar representationen för den nya klienten. Samtycket måste vara extremt detaljerat och illustrera vad representationen innebär och med vem på båda sidor.
- Det finns ett undantag från samtycksregeln. Du kan inte representera två sidor om den ena gör anspråk på den andra i samma tvister. Du kan till exempel inte representera både arbetsgivaren och en anställd i samma fall för sexuella trakasserier på arbetsplatsen.

För att se till att du inte bryr dig om dessa regler måste du göra en "konfliktkontroll" innan du signerar en ny klient.

Metod 2 av 4: Kontroll av konflikter med tidigare klienter

1
Identifiera om den nya klienten är negativ för en tidigare klient. Konflikter uppstår också när du försöker representera en ny klient vars intressen är negativa för en tidigare klient. Modellregel 1,9 täcker detta scenario. Även om du inte längre representerar tidigare klienter måste du behålla advokatklientprivilegiet, vilket kan begränsa din representation. Be den nya klienten att identifiera vem som är på andra sidan av sin tvist och kontrollera om de är tidigare kunder.
- Klienter är tydligast negativa när de stämmer varandra.
- De kan dock också vara negativa i transaktionsfrågor. Till exempel, om någon förhandlar om ett kontrakt med en arbetsgivare, fråga vem arbetsgivaren är. Det kan vara en tidigare klient.
2
Bekräfta att "tidigare klient" inte är en aktuell klient. Olika regler gäller för nuvarande kunder och tidigare kunder, så bekräfta att du är klar med din representation av den "tidigare klienten." Om du inte har gjort det är de nuvarande klient och du måste analysera om du kan representera dem enligt informationen ovan.
- En klient är en tidigare klient när du har slutfört allt arbete och utfärdat ett brev till klienten som avslutar ärendet.
- Om du inte har utfärdat ett avslutningsbrev, analysera varför. Är det för att du fortfarande har ett arbete att utföra för klienten? Beror det på att du glömde att skicka brevet? Du kan behöva skicka ett brev för att klargöra att förhållandet är slut.
- Om du regelbundet har utfört arbete för en klient under lång tid kan de fortfarande vara en aktuell klient även om du inte har gjort något arbete nyligen. Du bör analysera situationen med en advokat som är specialiserad på professionellt ansvar. Du kan också ringa din statliga advokatsamfunds etiska hotlines för att få en gratis åsikt.
3
Kontrollera om ärendena är relaterade. Du kan inte representera en ny klient i samma eller "väsentligen liknande" fråga där deras intressen är väsentligt negativt för en tidigare klient. Fråga den nya klienten varför de behöver dina tjänster och jämför denna tvist med ärendet du arbetat med för den tidigare klienten.
- Ärenden är "väsentligt relaterade" när de handlar om samma rättsliga tvist eller transaktion.
- Till exempel är kunder negativa när du hjälpte tidigare klient A att utarbeta en pensionspolicy för sina anställda. Nu har en av de anställda, klient B, kommit till dig och vill utmana lagligheten i pensionspolicyn. Denna tvist handlar i huvudsak om samma fråga, så det finns en konflikt.
4
Fråga om du har konfidentiell information om klienten. Ärenden är också "väsentligt relaterade" där du löper stor risk att använda konfidentiell information som erhållits från den tidigare klienten till förmån för din nya klient. I så fall finns det en konflikt.
- Saker kan dock vara orelaterade. Du kan till exempel ha representerat tidigare klient A i en fastighetsavslutning. Nu vill den nya klienten B stämma klient A för personskador orsakade av en bilolycka. Dessa frågor är inte relaterade, och det är inte troligt att du använder konfidentiell information som samlats in i fastigheten som stänger klient B: s fördel i personskadestraffet. Således kan du kanske representera den här klienten utan intressekonflikter.
5
Identifiera advokatbyrån som representerar motståndaren. Du kan inte representera en ny klient i samma eller väsentligt relaterade ärende om du arbetade för advokatbyrån som representerar motståndaren och du förvärvade konfidentiell information.
- Du kan till exempel ha arbetat för en advokatbyrå som representerar en kemikalietillverkare i en grupptalan om personskada. Nu vill en potentiell kund på ditt nya advokatbyrå stämma tillverkaren för personskada. Det finns en konflikt här om du fått konfidentiell information om kemitillverkaren hos ditt tidigare företag. Således skulle du bryta mot advokatens klientbehörighet om du alls använde denna kunskap i din representation.
- Kom ihåg att regel 1,9-konflikter tillskrivs alla medlemmar i företaget. Till exempel, säg att du anställde en ny juniorassistent som representerade motståndaren vid ett tidigare advokatbyrå. Hon måste screenas enligt regel 1,10, annars är alla i företaget motstridiga.
6
Skaffa informerat samtycke, om det behövs. Du kan bota en konflikt med en tidigare klient om du får deras informerade samtycke. Samtycket måste vara skriftligt.
- Du bör också få skriftligt samtycke från den nya klienten, eftersom din tidigare representation väsentligt kan begränsa din förmåga att representera dem.

Metod 3 av 4: identifiera personliga konflikter

1
Känn igen vanliga personliga konflikter. Ibland kan du ha en personlig konflikt som väsentligt kan begränsa din representation av en klient. Om så är fallet måste du avvisa representationen. Det finns några vanliga personliga konflikter som du lätt kan känna igen:
- Du söker ett jobb hos advokatbyrån som representerar motståndaren. Här finns en konflikt.
- Du utarbetar ett testamente eller förtroende enligt vilket du kommer att få en betydande gåva. Det finns en konflikt om du inte är släkt med personen.
- Du accepterar betalning från någon annan än klienten. Du kan bota detta med informerat samtycke från klienten.
2
Analysera om du kommer att göra inkonsekventa argument. Advokater har i allmänhet frihet att representera vem de vill ha. Du kan till exempel representera ett offer för sexuella trakasserier på arbetsplatsen och också representera arbetsgivare som anklagas för sexuella trakasserier. Även om vissa advokater endast representerar klienter på ena sidan av tvister, är du fri att representera någon av sidorna. En potentiell konflikt kan dock existera när du gör inkonsekventa argument i olika fall. Du bör vara uppmärksam på detta i konfliktkontrollstadiet.
- Du kan till exempel representera en bank i en rättegång som innebär att vissa sena påföljder är lagliga enligt statlig lag. En person kommer till ditt företag som vill stämma en annan bank för sina sena påföljder. Om du vinner rättegången som representerar banken kan du skapa ett rättsligt prejudikat som fungerar mot din andra kund.
- Modellreglerna listar flera faktorer att tänka på, inklusive om prejudikat kommer att "allvarligt försvaga" din andra kunds fall. En inkonsekvent ståndpunkt bör dock behandlas som en potentiell konflikt, bara för att vara säker.
3
Bedöm kontinuerligt om personliga konflikter har uppstått. Många personliga konflikter uppstår först när du börjar representera klienten. Följaktligen kommer du inte att fånga dessa konflikter med en konfliktkontroll. Ändå har du en etisk skyldighet att undvika konflikter under hela din representation. Några av de vanligaste personliga konflikterna som kan uppstå är:
- Du vill göra en affärstransaktion med en kund eller få ett ekonomiskt intresse som är negativt för en kund. Du kan bara göra det om villkoren är rättvisa och rimliga och du meddelar kunden skriftligen. Du måste få ett informerat skriftligt samtycke från klienten, och du bör också rekommendera dem att söka oberoende juridisk rådgivning.
- Du vill ge ekonomiskt stöd till en klient i samband med eventuella eller befintliga tvister. Även om du kan förskota rättegångskostnader och andra kostnader som en del av ett beredskapsavgiftsavtal kan du inte finansiellt stödja en klient.
- Du har ett sexuellt förhållande med en klient som började efter representationen. Detta kan vara förbjudet beroende på stat.
- Du försöker få ett ägarintresse i tvister förutom en auktoriserad panträtt eller rimlig beredskapsavgift. Detta är förbjudet.

En advokat kan äventyra kundens intresse genom att lägga till eller inte avslöja information som innehas av advokaten eftersom den skyddas av advokat-klientprivilegiet.

Metod 4 av 4: underhåll av en databas

1
Låt kunderna fylla i blanketter. Ditt konfliktkontrollsystem är bara lika bra som den information du anger i det. Följaktligen bör du samla all relevant information från kunder och potentiella kunder. Be dem fylla i ett in-take-formulär och kom ihåg att uppdatera det när ärendet utvecklas. Ett intagningsformulär bör begära följande:
- kundens namn och alla enheter relaterade till klienten (t.ex. deras arbetsgivare eller företag som de äger)
- kontaktinformation för klienten och relaterade enheter
- representationens karaktär (varför de behöver juridisk hjälp)
- namnet på den person som godkänner avtalet
- villkor för din representation
- namn, adress och kontaktnummer för alla parter som är involverade i representationen, inklusive vittnen och experter
2
Använd programvara för ärendehantering. Du kan skriva upp en lista med din klientinformation i Excel och kontrollera den som en del av din konfliktkontroll. Den bästa programvaran för fallhantering gör det dock möjligt för dig att snabbt utföra grundliga konfliktkontroller.
- Du kommer att behålla detaljerad information om dina kunder i systemet, inklusive namnen på motsatta rådgivare, vittnen, intresserade parter etc. Du kan sedan söka i den här informationen efter vilket namn eller begrepp du vill ha.
3
Kontrollera din databas innan det första samrådet. Du bör utföra en konfliktkontroll innan du träffar en kund för en konsultation. Be din sekreterare samla in grundläggande information från personen, till exempel deras identitet och vem de är negativa för. Kontrollera om de är negativa för nuvarande eller tidigare kunder eller om det finns en potentiell personlig konflikt.
- Du bör verkligen utföra en konfliktkontroll innan klienten undertecknar ett uppdragsbrev eller ett behållaravtal.
- Genom att kontrollera tidigt kan du förhindra att den potentiella klienten avslöjar konfidentiell information till dig och potentiellt kan orsaka ett större etiskt problem.
4
Fortsätt kontrollera eventuella konflikter. Konflikter kan uppstå när som helst och ditt företag bör utföra rullande konfliktkontroller vid olika punkter även efter att du har börjat representationen. Utför en ny kontroll vid följande milstolpar:
- Innan du öppnar en ny fråga för en befintlig kund.
- När en ny advokat, fest eller vittne kommer in i tvisterna.
5
Kontrollera din databas innan du anställer en advokat. Du måste också skaffa en fullständig lista över kundärenden från alla advokater du anställer. Få denna information när du bestämmer dig för att intervjua en advokat och genomföra en konfliktkontroll innan du anställer.
- Kom ihåg att regel 1,10 ger sätt att granska motstridiga advokater så att ditt företag inte har en konflikt. Du måste dock känna till potentiella konflikter tidigt så att du kan vidta lämpliga åtgärder.
- Om du är osäker på hur du korrekt skärmar en advokat, kontakta en advokat som är specialiserad på professionellt ansvar.

Varningar

Sex stater har antagit ABA: s modellregler för professionellt uppförande. Kalifornien har sina egna regler, men har antagit kommentarerna.

Läs också: Hur skriver jag ett klagomålsbrev till en advokat?

Hur kontrollerar jag intressekonflikter som advokat?

Steg

Metod 1 av 4: Kontroll av konflikter med nuvarande kunder

Metod 2 av 4: Kontroll av konflikter med tidigare klienter

Metod 3 av 4: identifiera personliga konflikter

Metod 4 av 4: underhåll av en databas

Varningar

Frågor och svar

Läs också: